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关于2018年度市级预算执行和其他财政收支审计查明问题整改情况的报告

发布日期: 2019-11-28 字体大小:[ ]

2019年11月20日

 

主任、各位副主任、各位委员:

市审计局受市政府委托,在今年7月向市八届人大常委会第二十一次会议报告2018年度湖州市级预算执行和其他财政收支的审计情况。市人大常委会作出审议意见,明确重点监督清单,要求细化整改措施、确保审计整改到位。市政府从坚决贯彻中央决策部署、自觉接受人大监督、提高政府执行力和公信力的高度,充分认识审计查明问题整改工作的严肃性和重要性,加强领导,强力推进,推动各部门、各区县积极采取措施,认真落实整改,审计整改取得良好效果。现将整改情况报告如下:

一、审计整改总体情况

审计工作报告反映的151个问题中,截止10月末,已整改139个,整改到位率超过92%,处于整改中的12个。列入市人大常委会重点监督清单的28个问题中,已整改26个,整改到位率接近93%,处于整改中的2个。从整改金额看,除尚在整改中的往来款清理问题外,应整改问题金额30.46亿元,已整改30.37亿元,整改率超过99%。从整改结果看,各区县、各单位出台完善制度、办法38项,处理处分责任人45名,其中追究刑事责任和给予党纪政务处分4人,给予诫勉、通报、组织调整处理15人,批评教育、提醒谈话等其他处理26人。从总体上看,今年审计整改工作思想认识到位、组织推进有力、责任层层落实,注重标本兼治、措施具体有效、合力持续增强,形成了党委加强政治领导、人大依法实施监督、政府主抓直管落实的工作格局。采取的主要措施:

一是高度重视抓整改。市委高度重视审计发现问题整改工作,市委审计委员会第2次会议专题听取汇报,市委马晓晖书记要求把做好审计监督“上半篇”文章和审计整改“下半篇”文章统一起来,把促进治标和推动治本结合起来,充分发挥“治已病、防未病”的建设性功能。市人大常委会把审计查明问题整改情况作为监督重点,胡菁菁主任、董立新副主任等领导多次听取审计情况和整改进展情况汇报,作出指示批示,明确整改要求。市政府切实担起抓好审计整改的政治责任,在审计工作报告提交市人大常委会审议前,市政府第44次常务会议专门听取汇报、进行研究,要求各地各部门立行立改、及时整改,确保问题彻底整改到位。今年以来,钱三雄市长对审计报告和专报均作出要求加强整改的批示,杨六顺常务副市长和各分管副市长牵头召开审计整改专题会议,抓实整改。

二是持续督查促整改。市人大常委会及财经委持续关注审计整改推进工作,对审计工作报告列入重点监督清单的28个问题以及在人才经费、社会救助、机关房产等具体项目中反映的问题,多次召开整改推进会和专题会议进行研究督促,听取市级相关部门落实整改工作情况汇报,并深入市救助站等单位开展现场整改督查。市审计局依法履行审计整改检查跟踪职责,以审计组日常催办、职能部门定期督办为主抓手,围绕审计工作报告反映问题清单和市人大重点监督清单,跟进推动被审计单位落实整改要求,今年以来,已对16个部门42个问题开展审计整改督查催办,确保整改到位。

三是夯实责任推整改。市级主管部门和区县政府积极履行组织和督促被审计单位落实审计整改主体责任,主动加强与审计机关的沟通,推进本地区、本部门审计查明问题的整改落实。绝大多数被审计单位主要负责人重视审计整改工作,能及时组织召开专题会议进行研究。对能够立即整改的,及时抓好落实;对一时难以完全整改的,积极制订整改工作方案,明确整改措施、时限、责任部门及责任人,分步推进整改落实工作;同时,加强对问题产生根源的研究分析,积极从完善制度、强化内部控制入手,建立健全风险防控机制,以防止同类问题的再次发生。如市财政局针对涉及面较广的项目绩效评价结果不佳问题,2019年已对各部门绩效目标实现程度和预算执行进度实行双监控,加强绩效抽评,开展重点绩效评价等。

二、具体问题整改情况及成效

(一)预算法贯彻实施方面

审计工作报告反映预算执行及政府债务问题32个,已完成整改28个,尚有长期挂账往来款清理等4个问题正在整改中。通过整改,进一步推进了预算法的贯彻落实,提高财政资源配置绩效和财政管理水平。

1.关于市级预算执行的问题。市财政等部门积极通过收回未执行的专项资金统筹安排、加快推进项目绩效评价和完善制度措施等方式进行整改。如市财政局共收回2018年未执行的4项专项资金3亿元,用于统筹安排;研究制订了《湖州市人才发展专项资金管理办法》等制度,规范专项资金预算执行;同时加快推进2019年部门项目绩效评价工作,将评价结果作为下年度预算安排的重要参考依据。市政务办制订了《湖州市网上中介超市交易管理办法》和《湖州市网上中介超市交易规则》,规范网上中介超市的运行、交易和监管,已完成平台注册的中介服务机构达530家,涵盖中介服务事项80项。

2.关于部门预算执行的问题。市政府高度重视,针对审计抽查发现174个单位存在3年以上往来款挂账16.90亿元问题,专门成立由钱三雄市长任组长的市级行政事业单位往来款及对外投资专项清理工作领导小组,市财政局将323家单位列入清理范围,目前已清理14977笔,共计87.24亿元。对公务卡使用率低、管理不规范等问题,市级各预算单位公务卡总办卡率和已发卡激活率均达到100%,并从2019年8月起,严格执行公务卡强制性结算目录和结算报销管理,强化追责问责。

3.关于政府性债务风险防范化解问题。对吴兴区、安吉县棚改项目以政府购买服务协议融资增加债务问题,市防范化解地方政府性债务风险工作领导小组专题进行研究,市财政局、审计局联合跟踪督查,吴兴区已解除原购买服务协议,部分贷款提前归还,还款资金纳入年度预算;安吉县与银行达成还款计划,撤回质押的政府购买服务协议。针对6家融资平台公司未达到转型标准问题,市政府多次召集会议进行专题研究,通过注入资产、提高经营收益等,推进平台公司合规实现市场化转型。针对产业平台所在乡镇债务余额比“乡镇关闸门、县区收权限”文件出台时增加5.60亿元问题,安吉县3.32亿元已归还,长兴县1.21亿元和南浔区1.07亿元通过融资平台转型化解。

(二)政策措施贯彻实施方面

审计工作报告反映“最多跑一次”改革推进、人才经费管理等政策措施落实方面问题34个,已完成整改32个,创业团队项目运营等2个问题正在委托第三方审计,完成后进行清算。通过整改,促进重大政策措施落地生根,更好服务我市高质量赶超发展。

1.关于“最多跑一次”改革推进的问题。通过健全机制制度、完善系统平台、加快“双随机”抽查监管工作进度等方式,进一步加大数据共享、推进多部门联办事项办理、落实抽查监管任务。如市政府出台了《湖州市公共数据管理办法》,利用数据共享实现了“一证通办”事项194项、“掌上办”事项347项、“一窗通办”事项1392项、“一网通办”1285项、“一城通办”919项。出台我市《关于进一步推进建设项目“联合测绘”改革的实施意见》,引导联合测绘机构进驻网上中介超市,市本级测绘中介机构已全部入驻。全面完成全市四领域跨部门“双随机”抽查监管工作,任务完成率及结果公示率均已达到100%。

2.关于促进民营经济高质量发展财政扶持政策落实的问题。市建设局、市自然资源和规划局等部门高度重视,全市共清退农民工工资保证金、民营企业建设项目履约保证金、城建档案保证金、矿山自然生态环境治理备用金、矿山综合保证金、复绿保证金、新型墙体材料基金、小微企业残疾人就业保障金等1.90亿元。市建设局修订《湖州市建筑施工企业农民工工资支付保证金管理办法》,落实了保证金在设区市区域内统筹的政策。吴兴区政府制定了《吴兴区涉企保证金清理规范工作实施方案》,通过区政府网站公开涉企保证金项目清单、涉企保证金收取及返还情况。

3.关于工业固体废物和危险废物处置监管的问题。长兴县政府加大污泥处置基础设施建设力度、加强企业监管推动整改。如长兴诚泽水务有限公司200吨/天污泥炭化处置项目调试运行,浙能长兴发电有限公司200吨/天污泥耦合燃煤发电技改项目开工建设,危废产生企业已在“湖州市固体废物动态管理系统”平台补录转移至省外危废,7家未按要求实行联网监控的省控以上危废重点企业已完成联网。

(三)民生保障改善方面

审计工作报告反映社会救助、水库移民后期扶持等方面问题22个,除安吉白茶有机肥项目未按期完成等2个问题正在整改中外,其余已全部完成整改。通过整改,进一步保障改善民生,不断提高人民群众的获得感、幸福感、安全感。

1.关于社会救助的问题。原市农办牵头,会同原市大数据中心、民政等12个部门召开专题会议,协调推进全市扶贫帮困信息共享平台高效运行。市卫健委加大对市级疾病应急救助基金监督检查,2019年起对基金拨付后使用情况加大监管力度,完成对各医疗机构历年疾病应急救助基金的重新清算。此外,全市补发应救助未救助或退还资金102.48万元;追回多头享受救助79.42万元;处理收入或财产超标准低保或低保边缘家庭270户。

2.关于水库移民后期扶持的问题。主要通过推进项目实施、收回超过项目实际支出及不符合享受条件的移民扶持资金等方式落实整改。原开发区收回超过项目实际支出的财政扶持资金25.30万元;吴兴区、南浔区、原开发区收回不符合享受条件的移民扶持资金共计62.66万元。吴兴区织里镇陆家湾村开展土地平整,补种苗木,确保项目继续实施。

3.关于乡村振兴资金管理的问题。主要通过农村污水处理终端纳入统一运维、落实“一卡通”发放惠农补贴、补发未及时到位资金等落实整改。如安吉县将177座农村污水处理终端移交县生态环境行政主管部门,纳入统一运维,委托第三方对在用污水处理终端进行排查,制订提升改造规划;将规模种植补贴、森林生态效益补偿资金、农机具购置补贴、城乡居民最低生活保障资金、订单粮价外补贴等惠农补贴财政资金采用“一卡通”方式直接发放至农户;补发未及时到位惠农补贴44.01万元。

(四)国有企业管理方面

审计工作报告反映国有企业决策履行、招标管理等方面问题16个,已全部完成整改。通过整改,各集团公司进一步完善机制制度,规范管理行为,推动国企做强做优做大和国有资产保值增值。

1.关于经营决策程序履行的问题。各集团公司主要通过完善制度,规范资金存放、加强欠款催收、开展房屋出租评估招标等方式落实整改。如原产业集团出台《湖州市产业投资发展集团有限公司资金存放等财务事项管理暂行办法》,明确资金存放限额标准及招标要求,收回全部欠款及利息4314.52万元。原旅游集团制定《集团不动产管理办法》,规范出租房产评估,清收欠交房租78.65万元,另3家正在通过司法途径催收。交通集团督促下属农垦公司规范房屋出租管理,农垦公司对2018年到期的30家沿街商铺店面制定了公开出租方案,委托中介机构对相关店面进行了租金评估和公开招标。

2.关于企业招投标管理的问题。各集团公司通过健全制度、强化管理、规范招投标行为等落实整改。如城市集团制订《城市集团建设工程招标管理办法》《城市集团采购管理办法》,组织专项检查;修订《城市集团建设工程咨询代理中介机构考核办法》,对2家未达到考核标准的中介机构分别作出停止合作业务和停止合作3个月的处罚;提前支付的工程款按照银行贷款利率上浮10%收取利息2.63万元。交通集团依托季度巡查、专项督查、内部审计等,加强对子公司的监管,配合公安部门对伪造公章和投标文件的调查,涉案人员已被判处有期徒刑6个月。原旅游集团将涉嫌串通投标事项已移送市政务办处理,并禁止相关中标单位未来3年内参与集团范围内招投标项目。

3.关于财务制度执行的问题。各集团公司通过健全制度、严格执行、强化问责等方式落实整改。如城市集团完善会议费、培训费、差旅费、备用金、公务接待等管理制度,明确开支范围,标准和报销程序,规范费用管理。交通集团制定教育培训管理办法、会议管理办法等,加强培训、会务和业务招待等费用报销管理。原旅游集团出台日常监督管理办法、财务收支审批制度等,规范费用支出,对下属单位虚构业务发放工资薪酬规避个人所得税问题的责任人,分别作出免职、辞退处理。

(五)权力运行和责任落实方面

审计工作报告反映决策、资产管理等方面问题38个,已完成整改34个。全市湿地生态补偿机制尚未建立等4个问题正在整改中。通过整改,领导干部民主决策、依法行政、生态保护意识进一步增强,促进了经济责任履行到位。

1.关于决策程序、执行的问题。主要通过制订制度、明确要求,对责任人进行批评教育等方式落实整改。如市自然资源和规划局出台财务支出管理办法,市交通建设管理局修订完善“三重一大”议事事项和程序,原市林业局修订财务开支及审批制度,市广电总台制定重大经营项目报告制度等。市广电总台针对下属广电发展公司决策程序不到位问题,对公司总经理进行批评教育。

2.关于资产管理、使用的问题。主要通过加强法规制度学习、严格制度执行、加强对下属单位监管等方式落实整改。如:市人力社保局对紧缺急需人才补贴资金开展全面核查,整改收回补贴资金44.37万元。市建设局组织对市环卫处环卫服务对象进行重新梳理归类,建立收费对象清单,出台了《市环卫处有偿服务收费管理制度》,规范环卫服务收费。市交通建设管理局对所有中标施工单位履约保证金事项梳理,规范施工单位履约保证金收缴。原市规划局等4家单位修订完善公务接待相关制度,规范公务活动。

3.关于自然资源资产管理的问题。主要通过处罚违规占用林地、补办林地使用审批、调整占用省级公益林、建立长效机制等落实整改。如吴兴区农林局、安吉县林业局分别对2项违规占用林地行为进行行政处罚。吴兴区、安吉县占用省级公益林180.48亩已由同等面积林地调入,4.42亩正按程序报批调整,被破坏的10.90亩省级公益林,乡镇已加强管护,进行自然生态恢复。市自然资源和规划局会同市财政局、市水利局,就湿地生态效益补偿机制建设进行调研。

(六)政府投资项目管理方面

审计工作报告反映政府投资项目资金使用、工程建设程序等方面问题9个,已全部完成整改。通过整改,有效保障建设项目资金高效使用、建筑领域规范管理。

针对问题,主要通过退还工程项目中违规列支补贴奖励和应减免未减税费、加强管理、追责问责等方式落实整改。如吴兴区环渚街道退还浙北医学中心项目“提前完成拆迁奖”333万元。德清县退还保障性安居工程应减免的城市基础设施配套费、白蚁防治费、印花税253.77万元。德清县公共交易管理办公室对县建设投资有限公司未按规定公开招标作出行政处罚,县建设发展集团有限公司对相关责任人进行诫勉谈话。德清县建设投资有限公司收回拆迁人员加班补贴275.14万元。

三、进一步加强审计整改工作措施

审计工作报告反映的绝大多数问题已经整改,但还有少量问题由于历史成因复杂、建立机制需深入调研、履行规范程序需要时间等原因,未能全部完成整改。如:市级行政事业单位往来款清理,因部分往来款挂账时间长、经办人员变动多、原始资料缺失、对方单位已不存在或无法联系等,造成收付渠道不明、核销依据缺少,全部清理完毕难度相当大。原市林业局下属单位房产由于历史原因手续不齐、凭据不全,存在权属纠纷,短时间内还无法整改到位。全市湿地生态补偿机制的建立,要在深入调查研究、充分评估论证的基础上进行探索创新,还需一定时间。安吉县人才项目退出、白茶有机肥替代化肥示范项目建设等具体整改事项正在推进中,目前还需要中介机构审计、绿色认证和GAP认证等规定程序,暂时还未完全整改到位。

下一步,市政府继续高度重视审计整改工作,紧盯问题抓,持续用力抓,进一步压实责任、明确期限、深化举措,加强跟踪问效,加大整改结果公开力度,确保事事有落实、件件有回音,确保审计整改取得实效。

(一)进一步落实审计整改责任

把审计整改作为一项系统工程来抓,督促各责任主体共同努力、齐抓共管,进一步增强工作合力。一是落实被审计单位主体责任。全面落实被审计单位整改工作主体责任,督促单位主要负责人切实履行第一责任人职责,分解细化整改任务和措施,明确具体责任人和整改要求,确保整改工作落实到位。二是落实各职能主管部门的管理责任。积极采取谈话提醒、监督检查等方式,及时督促被审计单位进行审计整改,进一步提升科学化管理水平。三是落实审计机关的检查跟踪责任。建立健全审计整改检查跟踪机制,严格审计整改“挂销号制”和“清单制”管理,全过程记录审计发现问题并开展跟踪检查,督促被审计单位和其他有关单位根据审计结果进行整改。

(二)进一步提升审计整改成效

把促进治标与推动治本结合起来,充分发挥审计“治已病、防未病”的建设性功能。一是及时研究、落实整改。对审计发现的问题,特别是尚未完成整改的问题,督促被审计单位及时组织召开党委(党组)会议专题研究整改方案和措施,确保全部整改到位。二是加强分析、举一反三。研究分析问题产生的根源,以点带面开展好部门系统问题清查、风险排查、财务检查等活动,以促进同类问题的整改完善。三是建章立制、强化内控。针对审计发现的已无法纠正问题,或问题易发、高发的领域、环节和岗位,建立健全风险预警、稽核检查等防控制度,加强制度执行情况检查,确保发挥制度的根本性作用,防范和减少违纪违法情况发生。

(三)进一步健全审计整改工作机制

坚持市委对审计工作的领导,自觉接受市人大及其常委会依法监督,进一步完善审计整改工作机制。一是完善审计整改工作组织体系,建立健全审计机关与相关部门的审计整改工作协调机制,研究部署审计整改工作,协调解决工作中遇到的重大问题。二是建立健全审计整改督促检查机制,对审计整改工作难点、市人大常委会的决议和审议意见、市领导的批示等,列入市政府督查督办事项,对屡审屡犯的部门和单位,开展重点督查。三是建立审计整改结果运用机制。将审计整改落实情况纳入部门、单位领导班子民主生活会及党风廉政建设责任制考核的内容,作为被审计单位领导班子成员述职述廉、主要负责人考核、职务任免、奖惩或国企领导人员业绩考核的重要依据。四是积极推进审计整改责任追究制。依据省市有关规定,加大对虚假整改、拒绝或拖延整改、整改不到位等行为的问责力度,增强审计整改严肃性。

 


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