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湖州市审计局关于2018年度法治政府建设工作自查自评总结的报告

发布日期: 2019-04-09 字体大小:[ ]

湖州市人民政府法制办公室:

根据《湖州市人民政府办公室关于开展2018年度法治政府建设(依法行政)考核评价工作的通知》(湖政办发明电〔2018〕39号,以下简称《通知》)的部署,我局对照《2018年度法治政府建设(依法行政)内部评价指标及评分标准》,逐项进行了自查自评,现将结果报告如下:

一、开展依法审计工作总体情况

2018年,我局紧紧围绕“学习宣传贯彻十九大精神”这一主线,以习近平总书记提出的“三个立”总要求为指导,自觉将审计工作融入到我市经济社会发展大局之中,紧紧围绕打好防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治“三大攻坚战”、 “最多跑一次”、乡村振兴战略等政府中心工作,和市委提出的“提标杆、破难题、助赶超”要求,深化“对标高水平谱写新篇章”主题活动,创新工作机制和举措,全面依法独立履行审计监督职责,为湖州加快赶超、实现“两高”保驾护航。

截至10月末(11月末局统计数据未出,故统计至10月末,下同),我局共完成审计项目39个,查出主要问题金额469392万元,审计处理处罚金额312114万元,移送处理金额2935万元;出具审计报告和专项审计调查报告53篇,提交审计信息111篇,提出审计建议54条;向司法机关、纪检监察机关及有关部门移送处理事项10件。年度审计工作报告得到市人大的充分肯定。

(一)深化政策跟踪审计,推动重大部署和改革措施落地

组织开展村镇银行服务“三农”及防范风险、“最多跑一次” 改革推进情况、社会救助政策落实情况、人才经费等审计,针对支农转贷款、再贷款运作、“最多跑一次”改革推进、人才经费管理使用等政策执行中存在的问题提出意见建议,推动相关改革措施有效落实。组织开展市产业基金投资业务情况专项审计调查,针对产业基金运行中存在的问题提出审计建议,钱三雄市长在审计专报上批示要求研究整改。

(二)深化经济责任审计,推动领导干部履职尽责担当

把握权力和责任两个重点,以检查领导干部履职尽责担当情况为主线,强化审计监督,促进权力规范运行。对新成立的四大国企集团开展领导干部经济责任审计,落实国有企业一年一审制要求。1-10月,市局完成8名领导干部经济责任审计,审计查出领导责任金额124万元,提交审计报告和审计结果报告12篇,提出审计建议14条。

(三)深化财政审计,推动财政资金合理配置、高效使用

在2017年度本级预算执行和其他财政收支情况审计中,首次对市级政府性专项资金实现审计全覆盖,重点关注12个市级政府性专项资金的预算编制、执行和管理,反映专项资金管理制度、统筹整合、预算管理和执行绩效等方面问题,上报的审计专报得到钱三雄市长批示,促使《湖州市市级政府性专项资金管理办法》出台,建立了市级政府性专项资金日常管理的长效机制。对全市乡镇债务情况进行专题调查,重点关注债务管控措施落实、乡镇新增债务等情况,钱三雄市长对审计调查报告作出长篇批示,肯定“审计局这一调查很好,予以表扬”。首次以人大重点审查部门预算执行为重点,对市本级部门预算执行全面开展审计调查,为新一年预算编制审查打下基础,促进部门规范预算管理。

(四)深化投资审计,推动规范建设行为,提高投资绩效

组织全市审计机关完成2017年度保障性安居工程跟踪审计,针对安居工程资金分配管理、优惠政策落实等7个方面存在的问题提出意见建议,有关部门积极落实问题整改。持续对浙北医学中心项目、对口支援新疆阿克苏地区柯坪县建设资金和项目等进行跟踪审计,前移关口及时解决项目建设过程中存在的问题,发挥审计预防性作用。1-10月,市局完成投资审计项目20个,审计核减工程款1.39亿元。

(五)深化资源环境审计,推动加快生态文明体制改革

市局对德清县土壤污染防治情况开展专项审计调查,反映土壤环境质量调查监测、污染风险分类管控、源头防治等方面的短板,推动“土十条”落实。在总结乡镇领导干部自然资源资产离任审计试点经验基础上,首次对市、县级相关部门主要领导开展自然资源资产责任审计,组织全市审计机关对5个乡镇(街道)和3个部门的党政主要领导干部进行了自然资源资产离任(任中)审计。推进“绿色审计”工作被中国审计报头版头条进行专题报道,并两次在审计署资源环境审计业务骨干培训班上作介绍。

(六)深化依法审计举措,推动审计有效服务高质量发展

构建审计业务建设的“四个机制”。一是建立“九项标准”引导机制。出台《坚持“质量立审”巩固深化“九项标准”的行动举措》等制度,发挥“九项标准”对审计业务工作的检查、引领、考核作用。2018年推荐的5个参评项目全部获得省审计厅表彰。二是建立审计容错纠错机制。7月,出台了《审计“容错免责”操作办法》,以“谋取私利”、“改革发展方向”、“行为后果”、“风险管控”四个要素为认定标准,编制了包括5大类11种情形29种条件的6种审计容错纠错处理方式的清单,较好地规范了审计自由裁量权。现已对2个事项进行了容错免责的认定。三是构建与纪检、国资委的协作机制。今年,除了继续派出3名业务骨干参加市巡察组的工作外,首次尝试“三责联审”与巡察联动,进一步增强监督合力。出台《移送纪检监察机关问题线索的管理办法》,明确8个方面30种应当移送的情形,以推进审计在党风廉政建设和反腐败工作中的作用发挥。9月,与市纪委机关联合印发《进一步加强协作配合的实施办法》,明确双方问题线索移送的范围、程序、反馈、管理等方面的工作要求。10月,与市国资委联合印发了《在市属国有企业中开展国家审计与内部审计协同工作意见》,完善与国资委、国企集团、企业内部审计机构的协作机制,以发挥国企内审工作在规范管理、防范风险、完善治理等方面的基础性、源头性自我监管作用,推动实现企业领导人经责审的全覆盖。四是构建审计信用体系建设机制。7月,在全省审计系统率先出台《登记报告干预审计工作行为的实施办法(试行)》,以保障审计人员依法履职,同时制约有违诚信建设的行为。9月,在《审计通知书》文书格式中,增加信用职责的告知内容、审计“四严禁”工作要求,以规范审计主体和审计客体双方的行为。

二、法治政府建设自查自评情况

根据《通知》要求, 我局法治政府建设自评得分103分(其中:加分项3分),具体情况如下:

(一)强化依法行政组织保障和能力建设(基准分22分,未扣分)

1. 主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责落实情况。年初,根据《湖州市2018年普法与依法治理工作要点》(湖普治〔2018〕1号)和《2018年全省审计机关普法依法治理工作要点》(浙审办法〔2018〕33号),结合实际,制定了《湖州市审计局2018年普法与依法治理工作要点》(湖审〔2018〕35号),对法治政府建设—依法审计工作作出了具体部署,并将任务分解到各职能处室,年度工作紧紧围绕要点展开。年末,根据市法制办的要求,对照各项评价指标和评分标准,按时上报年度法治政府建设自查自评总结,并在浙江政务服务网向社会公开。2017年获得全市法治政府建设(依法行政)工作先进单位。

局主要负责人高度重视法治建设工作,多次在党组会议上,研究部署依法审计和法治政府建设工作。如:3月26日深入学习了高屹常务副市长在全市法治政府建设暨政务公开工作部署会议上的讲话精神,研究部署2018年审计法治政府建设工作重点;7月2日研究登记报告干预审计工作行为的实施办法、审计“容错免责”机制,及清廉审计工作;11月12日研究质量立审、项目创优工作,学习传达全市社会信用建设推进会精神。

 2. 领导干部法治能力建设情况。认真落实领导班子集体学法制度,截至11月,局党组中心组集中学习11次,其中涉及法治政府和相关法律知识学习的6次,主要内容有:《中国共产党章程》、《中国共产党党务公开条例(试行)》、《关于新形势下党内政治生活的若干准则》、《中国共产党廉洁自律准则》、《中国共产党纪律处分条例》;《中华人民共和国监察法》、《浙江省行政执法监督实施办法》;《审计署关于内部审计工作的规定》、《浙江审计条例》、《领导干部自然资源资产离任审计暂行规定》;《湖州市信访工作责任制实施细则》等。4月,法制工作分管领导参加了市委组织部、市政府法制办举办的法治政府建设专题培训班学习。

10月中旬,我局10名领导干部全部通过了市普法办组织的2018年度全市县局级领导干部法律知识考试。

 3.单位工作人员法治能力建设情况。2018年,认真按《湖州市审计局干部理论学习制度》、《2018年全市审计干部教育培训计划》要求,统筹安排行政执法人员参加法律知识各类培训学习。截至目前,已安排10名公务员参加了市“公务员学法用法三年轮训”。组织全体公务员参加公务员年度法律知识学习考试和网络学堂或领导干部网络学院法律知识课件的学习,完成必修课考试,取得相应学分。还充分利用机关学习日、党纪一刻钟教育、审计大讲堂、参加全市机关的党纪党规知识竞赛等载体学法普法,如:6月开展了纪律作风专项整治月活动、7月邀请市纪委领导来局作了新修订的《监察法》的专题讲座、8月中下旬开展了全市审计机关集中整训、9月启动了推进“清廉审计”建设活动,审计人员法治能力建设长抓不懈。全年完成1名新任领导干部执法证的申领, 3名新进人员通过行政执法综合法律知识的考试。行政执法证件持证率达100%。

   4.普法责任制落实情况。2018年,根据人事变化,及时调整了局“七五”普法工作领导小组人员。同时,根据《浙江省审计厅贯彻落实“谁执法谁普法”普法责任制的实施意见》(浙审法〔2018〕85号),组织开展习近平总书记关于法治建设的重要思想、《宪法》、《审计法》、《审计法实施条例》、《财政违法行为处罚处分条例》、《国家审计准则》等法律法规的专项学习和宣传活动,增强审计人员特别是领导干部运用法治思维和法治方式开展工作的能力。结合审计业务和法律事务工作向被审计对象宣传审计法律法规和审计机关的职责权限。7月,汇总分析了2017年度实施完成的经济责任审计项目,梳理归纳了审计发现9个方面的问题和4条建议,向市本级管辖的经济责任审计对象所在单位、县区法院和检察院进行了书面通报,发挥审计的教育警示作用。9月,在全市防范化解政府隐性债务培训班上,局长亲自向部门、乡镇、国企融资平台等单位的主要领导专题宣讲政府债务管理政策。还通过参与我市建设高水平文明城市的工作,通过路长制、河长制职责的履行向市民宣传《中华人民共和国道路交通安全法》、《湖州市文明行为促进条例》、《湖州市生态文明先行示范区建设条例》、《湖州市市容和环境卫生管理条例》等法规。

5. 法制机构履职及能力建设情况。局法规处认真履行处室职能,在审计执法程序、审理等方面严格把关,组织开展全市审计质量检查,确保审计行为依法、合法。同时,做好法制学习、宣传、培训工作。截至11月,已向市法制办、普法办、市委法治处上报信息24篇,被录用8篇(法制办5篇、普法办2篇、市委法治处1篇)。上报行政复议决定书1份,参加市法制办组织的“优秀行政复议文书评比活动”。组织人员参加“测一测,2018政府工作报告知多少”在线学习答题活动。对市政府法制办《2018年度市级部门单位法治建设考核指标设置和评分标准》和市委法治办《2018年度市级部门分类考核法治指标细则》征求意见稿的回复意见得到肯定和采纳。年内未发生重大失误造成严重后果被问责的情况。

(二)完善依法行政制度(基准分14分,未扣分)

1.立法工作情况。对市法制办开展的年度立法项目征集予积极配合,对省市人大、政府相关部门立法调研座谈、规范性文件征求意见等工作均予以积极配合和协助,做到认真思考、及时回复。据不完全统计,全年共回复相关部门26份规范性文件的征求意见。10月,根据《湖州市人民政府办公室关于征集2019年市政府规章项目建议的通知》,申报《关于加强和规范投资审计工作的意见》等一类规章项目3个。局全年未发生立法事项。

2.规范性文件管理工作情况。积极配合市人民政府办公室梳理条线政策以及市法制办开展行政规范性文件专项清理工作,并及时报送清理结果。

2018年,我局未出台新的规范性文件,也未发生因违法或不当被纠错的情形。

(三)推进行政决策科学化民主化法治化(基准分17分,未扣分)

1.重大行政决策情况。局已制定《湖州市审计局党组会议重大问题议事规范》、《湖州市审计局局长办公会议重大问题议事规范》、《审计项目计划管理办法》和《湖州市审计机关重大事项报告实施办法》等制度,对局机关内部管理、审计处理处罚等重大事项采取集体决策程序;对年度审计项目计划确立等事项采取公众参与、专家论证、风险评估等决策机制。局重大行政决策目录已在浙江政务服务网上公开。

2.政府法律顾问制度推行情况。已聘请政府法律顾问1名,2018年提供了行政复议、行政诉讼案例的咨询和出庭答辩等法律服务,相关信息及时在浙江省政府法律顾问信息服务系统进行登记。

3.行政机关合同管理情况。对机关合同履行和备案情况进行了检查,订立的合同(不属重大合同)均进行了合法性审查,没有发生不履行合同的行为。

(四)坚持严格规范公正文明执法(基准分25分,未扣分)

1.行政程序制度落实情况。根据市法制办《关于开展<浙江省行政程序办法>实施情况检查的通知》,组织全市审计机关同步开展此项工作,并按时上报了自查报告和相关表格。

2.重大行政执法决定法制审核制度落实情况。7月,浙江省审计厅出台了《浙江省审计机关重大行政执法决定法制审核办法(试行)》、《浙江省审计机关重大行政执法决定事项目录》,我局严格执行落实两项制度。

3.行政执法全过程记录制度落实情况。通过加强宣教、完善制度、强化执行等措施,进一步规范审计人员的执业行为,并严格按照《审计法》及其实施条例、《国家审计准则》的要求,行使审计监督职能,认真落实《湖州市审计局关于印发加强审计现场管理若干意见》和《审计项目复核审理审定工作规则》、《审计业务会议制度》,进一步部署、推进审计执法全过程记录、管理,依法出具审计结论性文书。

4.行政执法公示制度落实情况。在浙江政务服务网站公开部门权力清单、责任清单,年度工作重点等审计执法信息。截至11月,在局门户网站公开审前公告8 份,公告了6部门预算执行情况的审计结果。严格执行《审计法》关于审计通知书在审计进点前三日送达,出具审计决定书同时依法告知被审计单位救济途径等规定。

5.行政处罚裁量基准制度落实情况。认真落实行政处罚裁量基准制度,根据《浙江省审计厅规范审计行政处罚裁量权实施意见(试行)》,结合实际制定出台了《湖州市审计局规范行政处罚裁量权实施意见(试行)》,明确了行政处罚裁量项目的目录及裁量权细化标准,并在浙江政务服务网站上公布。2015年《浙江省行政处罚裁量基准办法》出台后,因省审计厅尚未有修改意见出台,我局一直沿用原文件。2018年1-11月,我局未发生行政处罚事项。

6.行政复议案件被纠错。未发生此情况。

7.行政诉讼案件败诉情况。2018年,我局涉及的不履行审计行政管理(审计)政府信息公开行政复议案件经吴兴区人民法院一审、湖州市中级人民法院终审,均胜诉。

(五)强化对行政权力的制约和监督(基准分14分,未扣分)

1.行政执法监督工作开展情况。积极配合市法制办做好《浙江省行政执法监督实施办法》以及本年度行政执法监督计划的贯彻实施。根据《关于开展2018年度行政执法案卷评查工作的通知》的要求,认真自查,并按要求上报自查报告。6-7月,组织开展了全市优秀审计项目的评比,共评出8个市级优秀项目,推荐5个项目参加全省评比,全部获得省审计厅通报表彰。7-9月,组织开展了全市审计机关审计执法检查,检查内容以贯彻执行审计法律法规及相关质量控制制度为重点,立足查问题,促整改。对安吉县局、长兴县局进行了实地检查,通过抽查项目档案、审计结论性文书等材料,发现问题30多个,提出建议5条,分别出具检查报告要求整改。同时认真做好本局的自查工作,接受省审计厅对我局的质量检查工作。

2.自觉接受司法监督情况。我局涉及的不履行审计行政管理(审计)政府信息公开行政复议案件,在吴兴区人民法院一审、湖州市中级人民法院终审中,均由分管负责人出庭应诉。未发生未依法履行人民法院生效判决和未在规定期限内反馈落实人民法院司法建议的情况。

3. 公平竞争审查制度落实情况。我局不涉及市场公平竞争政策措施的起草和存量政策措施清理工作。

(六)依法有效化解社会矛盾纠纷(基准分8分,未扣分)

2018年,按时在国务院法制办行政复议、行政应诉案件统计系统和浙江省法制办行政复议信息管理平台录入上报行政复议、行政应诉统计数据。当年未发生行政复议和信访案件。

(七)加分内容(加3分)

1.我局实施的《湖州师范学院党委书记、原院长任期经济责任审计》项目获得2017年度审计署优秀审计项目,被表彰。(加1 分)

2.2017年12月4日,我局在审计署召开的全国审计机关贯彻落实中办国办印发的《领导干部自然资源资产离任审计规定(试行)》的视频会议上,作经验介绍。今年已接待了10多批来我局学习自然资源资产审计工作经验的全国各地审计机关。(加2分)

 

                                                                                    湖州市审计局

                                                                                  2018年11月19日

 


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